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上交所修订发布《股票上市规则》及配套规则指南

近日，经中国证监会批准，上交所修订发布主板、科创板《股票上市规则》及配套规则指南。本次修订旨在深入贯彻新《公司法》，衔接中国证监会《上市公司信息披露管理办法》《上市公司章程指引》等上位规则，推动上市公司优化内部治理，切实保护中小投资者合法权益。

《股票上市规则》修订内容主要包括：

一是明确审计委员会职责承接安排，包括审计委员会职权范围、运行机制与履职规范。

二是强化董事、高级管理人员职责安排与控股股东、实际控制人行为规范，包括细化董事及高级管理人员忠实勤勉义务内涵、新增事实董事相关规定。

三是加强股东特别是中小股东权利保障，包括保障中小股东临时提案权、进一步明确关联交易的审议披露要求、完善差异表决权股东相关规定。

四是落实破产重整上位规定，优化重整进展等事项披露要求。此外，根据上位规则，在发布通知中明确上市公司调整内部监督机构设置等事项的新旧规则衔接安排。

下一步，上交所将在中国证监会指导下，深入贯彻党中央、国务院决策部署，紧扣防风险、强监管、促发展的主旋律，突出制度建设这条主线，以高质量的业务规则体系推动提高上市公司质量，奋力开创资本市场高质量发展新局面。

深交所认真贯彻落实新《公司法》修订《股票上市规则》及配套规则指南

近日，经中国证监会批准，深交所修订发布主板、创业板《股票上市规则》（以下合称《股票上市规则》）及配套规则指南。本次修订旨在深入贯彻新《公司法》，做好与《上市公司信息披露管理办法》《上市公司章程指引》等上位规定衔接，推动上市公司优化公司治理和规范运作水平，更好保护投资者特别是中小投资者合法权益。

良好的公司治理是上市公司持续健康发展的重要保障，有利于防范公司风险、提振投资者信心。深交所高度重视提升上市公司治理水平，近年来通过开展规范公司治理专项行动、完善制定相关制度规则等，多措并举督促“关键少数”履职尽责，有效发挥公司治理的内部监督制衡作用。

本次修订《股票上市规则》过程中，广泛征求了市场主体意见，充分吸收采纳有关合理建议，从优化公司治理、强化各方责任、加强股东权利保护等方面进行充实完善，进一步夯实上市公司治理基础。一是落实审计委员会行使监事会职权总体要求，对审计委员会职责作出规定，细化明确审计委员会成员组成、议事规则等。二是明确“关键少数”责任义务，充实董事、高级管理人员忠实和勤勉义务内涵，强化规范关联交易，新增“事实董事”制度。三是完善股东权利保障，降低股东会临时提案持股比例要求，优化特定事项表决权行使机制。四是落实破产重整规则修订，优化重整进展、风险提示公告等信息披露要求。此外，根据上位规定，对上市公司调整内部监督机构设置等事项，发布通知明确新旧规则的衔接安排。

接下来，深交所将在中国证监会统一领导下，继续认真落实新“国九条”部署，紧扣防风险、强监管、促高质量发展的工作主线，保障新《公司法》相关规定和配套措施落实落地，持续推动提高上市公司质量和投资价值，更好服务中国经济稳中向好大局。

北京证券交易所发布实施上市公司监管条线贯彻落实新《公司法》配套业务规则

按照中国证监会部署安排，2025年4月25日，北京证券交易所（以下简称北交所）正式发布《北京证券交易所股票上市规则》等19件上市公司监管条线业务规则。

本次上市公司监管条线规则主要为贯彻落实新《公司法》和《国务院关于实施<中华人民共和国公司法>注册资本登记管理制度的规定》相关要求进行修订。重点是基于上位规则已经明确上市公司应当设审计委员会、不设监事会的前提，在业务规则层面明确上市公司审计委员会按照规定承接原监事会职权的具体安排。同时，落实新《公司法》新增要求，包括调整临时提案权股东持股比例、细化股东委托代理人出席股东会会议的要求等。在此基础上，按照中国证监会修订后的《上市公司信息披露管理办法》和新制定的《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》等，增加信息披露“外包”行为的监管要求、优化信息披露暂缓与豁免制度机制等。此外，调整文字表述和引用的新《公司法》条文序号等。

本次修订后发布的《北京证券交易所股票上市规则》，前期已向社会公开征求意见。征求意见期间，市场各方积极参与，对相关规则普遍认可。经整理归并后，对增加聘任证券事务代表的信息披露要求等3项与规则直接相关的建议予以采纳，相应调整业务规则。其他建议主要涉及规则理解问题，不涉及规则条文修改，北交所将在监管实践中做好沟通解释，引导各方做好规则适用。

截至目前，北交所已分两批修订并发布共24件业务规则，落实新《公司法》配套业务规则集中修订、发布工作已经完成，后续将根据市场发展改革的需要持续推进规则完善。下一步，北交所将认真贯彻落实新《公司法》等相关要求，做好规则解读、专题培训等工作，指导上市公司在2026年1月1日前完成内部监督机构调整、公司章程及其他内部制度修订等事项，同时按照新《公司法》的新规定新要求以及证监会规章规范性文件、北交所业务规则等，持续优化内部管理机制、提高公司治理水平。

来源：中国基金报

编辑：孙萌

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